兴业皮革科技股份有限公司

　　限制性股票激励计划实施考核管理办法

　　二零一三年五月

　　兴业皮革科技股份有限公司

　　限制性股票激励计划实施考核管理办法

　　为进一步完善兴业皮革科技股份有限公司(以下简称“兴业科技”或“公

　　司”)法人治理结构，充分调动公司激励对象的积极性与创造性，提高经营效率，

　　促进公司健康、稳定、可持续发展，公司拟实施以包括公司及子公司中高层管理

　　人员及核心岗位员工等为激励对象的限制性股票激励计划。《兴业皮革科技股份

　　有限公司限制性股票激励计划(草案)》(以下简称“本激励计划”)由董事会

　　通过，并经中国证券监督管理委员会审核无异议、公司股东大会审议通过后，在

　　满足授予条件的情况下，公司以定向发行新股的方式向激励对象授予限制性股

　　票；当解锁条件成就时，激励对象可按本激励计划的规定申请分批解锁。

　　为保证上述股权激励计划经相关机构批准后顺利实施，根据《中华人民共和

　　国公司法》、

　　《中华人民共和国证券法》、

　　《上市公司股权激励管理办法(试行)》、

　　《股权激励有关事项备忘录1-3 号》和《公司章程》以及其他相关法律法规和规

　　范性文件的规定制定本办法。

　　一、考核目的

　　股权激励计划实施考核办法是针对公司在实施股权激励期限内设定的各项

　　激励条件进行的有效考核，从而确定被激励对象是否达成考核指标，达到激励条

　　件，其考核目标为：

　　1、通过对公司激励对象的业绩、工作能力、工作态度、行为表现等绩效维

　　度的正确评价，建立和完善公司激励对象绩效评价体系和激励约束机制，促进激

　　励对象诚信勤勉地工作；

　　2、进一步调动高层管理团队和核心骨干团队的工作激情与工作积极性，提

　　升管理效益与经营绩效，实现公司和全体股东利益最大化。

　　二、考核原则

　　1、坚持公平、公开、公正的原则；

　　2、根据公司整体战略目标分解、责任到人，同时强化目标一致的原则；

　　3、将关键绩效指标和基本工作目标值(标准)相结合，强化关键绩效导向

　　的原则；

　　4、强化利润共享、风险同担原则；

　　5、一票否决原则——即在公司承诺指标及各部门分解任务目标考核的基础

　　上，按照本考核激励办法对激励对象进行考核的原则。公司对外承诺指标达成及

　　激励对象所在部门目标管理考核和/或个人绩效考评均合格，是该激励对象考核

　　解锁、行权的必要条件；

　　6、分层考核的原则。

　　三、考核对象

　　本办法适用的激励对象包括：

　　1、公司高级管理人员；

　　2、公司及子公司中层管理人员、车间主任级管理人员；

　　3、公司销售团队人员和技术研发团队核心人员及管理骨干；

　　4、公司董事会认为对公司发展做出突出贡献的其他人员。

　　四、考核组织职责权限

　　1、由董事会薪酬与考核委员会负责组织和审核考核工作；

　　2、由董事会薪酬与考核委员会组织工作小组负责具体实施考核工作；

　　3、公司人力资源、财务、审计等相关部门负责相关考核数据信息的搜集和

　　提供，并对数据信息的真实性和可靠性负责；

　　4、监事会负责对激励对象名单予以核实；

　　5、董事会负责本办法的审批。

　　五、考核内容、方法及期间

　　(一)考核内容及评分

　　考核包括两个层面：一是对公司承诺的行权指标以及激励对象所在部门业绩

　　完成情况实施考核；二是对高管人员及公司核心经营管理、业务人员等激励对象

　　进行考核。

　　1、公司承诺的行权指标以及激励对象所在部门业绩目标达成；

　　2、在完成“1”所列内容后，执行如下考核内容：

　　项目工作表现履职能力业绩评定

　　(1)工作表现(分值：20分)

　　指考核对象对待工作的态度。包括：①正常出勤；②遵章守纪、行为表现；

　　③有政策性与原则性；④事业心与责任感；⑤完成本职工作。

　　(2)履职能力(分值：30分)

　　指考核对象完成各项专业性工作所具备的特殊能力和本职岗位所需要的专

　　业能力。包括：①组织协调能力；②决策和分析判断能力；③管理和专业知识；

　　④创新能力；⑤用人授权能力；⑥人际关系能力。

　　(3)业绩评定(分值：50分)

　　指考核对象所取得的工作成果。

　　①管理绩效：考核对下属管理和工作指导的绩效；

　　②团队绩效：考核同相关部门的协作精神，，带领本部门同事较好发挥团队作

　　用，促进工作流程在部门间的顺利推进。

　　3、考核创新及超额工作加分

　　考核期间有效果明显的工作创新或完成工作量较大的超额工作，经董事会薪

　　酬与考核委员会确认，获得额外加分，数值一般不超过5 分。

　　4、重大失误和违纪减分

　　(1)激励对象如存在任何被证明违反本激励计划中有关限制性股票的解锁

　　安排及考核条件的行为，该激励对象考核不合格；

　　(2)工作期间因本人或下属发生重大差错或失误给公司造成经济损失数额

　　较大或有重大违纪行为应予减分5 分以上，直至取消业绩得分。

　　(二)考核方式

　　实行以净利润为核心的 KPI(关键绩效指标)考核,具体根据考核对象所处的

　　职位及岗位性质设置不同的权重和指标,具体的考评内容详见公司相关的薪酬绩

　　效考核管理制度和规定。

　　(三)绩效考核期间

　　绩效考核期间：激励对象业绩考核会计年度解锁前一个会计年度。

　　次数：运用于股权激励实施的考核在股权激励计划实施期间每年一次。

　　六、考核流程

　　(一)董事会薪酬与考核委员会根据公司年度经营目标分别确定被考核对象

　　的业绩指标、指标值与权重，作为年度绩效考核的依据。

　　(二)年初各激励对象依据各岗位制度和分管工作，结合公司年度经营目标

　　分解情况制订《年度个人工作计划》，报董事会薪酬与考核委员会备案，作为激

　　励对象年度工作完成情况的考核目标之一。

　　(三)考核年度结束后，由董事会薪酬与考核委员会工作组负责具体考核操

　　作，统一制作表格，对考核人进行工作业绩、工作能力及工作态度评估、打分，

　　并出具《绩效考核评估意见》，报董事会薪酬与考核委员会最终审核通过。

　　(四)工作目标调整：根据公司实际情况的变化和工作的需要，调整年初制

　　度的年度工作目标计划后须及时报董事会薪酬与考核委员会备案。

　　七、考核结果应用

　　(一)考核结果等级分布：

　　考核总分 90-100 80-89 60-79 0-59

　　考评结果登记 A—优秀 B—良好 C—合格 D—不合格

　　(二)考核结果的应用

　　考核结果仅作为本激励计划项下限制性股票的授予和解锁依据。

　　八、考核结果管理

　　1、薪酬与考核委员会工作小组保留绩效考核所有考核记录。

　　2、考核指标和结果的修正：考核结束后，董事会薪酬与考核委员会对受客

　　观环境变化等因素影响较大的考核指标和考核结果进行修正。

　　3、被考核人有权了解自己的考核结果，董事会薪酬与考核委员会工作组相

　　应在考核结束后五个工作日内向被考核人通知考核结果。

　　4、如被考核者对考核结果有异议，可在得知考核结果后的五个工作日内，

　　向董事会薪酬与考核委员会工作组进行申诉，董事会薪酬与考核委员会工作组在

　　接到申诉之日起十日内，对申诉者的申诉请求予以答复。

　　5、考核结束后，董事会薪酬与考核委员会工作组应将考核结果作为保密资

　　料归档保存。

　　九、附则

　　1、本办法由董事会负责解释和修订。

　　2、本办法自《兴业皮革科技股份有限公司限制性股票激励计划(草案)》

　　经公司董事会审议通过、中国证监会备案无异议、公司股东大会审议通过之日起

　　开始实施。

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　　二零一三年五月