赤峰黄金：高级管理人员年度绩效考核管理办法 公告日期 2016-04-30              赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司

           高级管理人员年度绩效考核管理办法



                        第一章   总   则

    为进一步深化企业管理，完善约束、激励机制，强化赤峰吉
隆黄金矿业股份有限公司（以下简称“公司”）经营管理班子的
责任意识，切实提高企业在安全、生产、经营等方面的综合管理
水平，进一步加强管理的过程控制，健全科学规范的业绩考核体
系，确保公司各项年度目标任务完成，使公司始终保持高效、稳
定、健康、持续发展的良好态势，实现股东利益最大化，特制定
本办法。

    第一条 指导思想

    本办法的指导思想是以公司总体发展愿景为基本出发点，结
合公司战略规划，依托资本市场，抓住黄金行业和新兴领域发展
契机，增强公司持续发展动力和核心竞争能力。

    第二条   考核主体

    公司董事会薪酬与考核委员会。

    第三条   考核对象

    公司高级管理人员。包括：董事长、总经理、副总经理、总

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工程师、副总工程师及董事会秘书。

                  第二章    年度绩效考核指标

    第四条     年度百分考核联挂额度

    参与年度百分考核人员的年薪由两部分组成：
    一是基本工资：占年薪总额的 60%；按月度发放。
    二是年度绩效工资：占年薪总额的 40%；按年度百分考核结
果进行发放。

    第五条     年度百分考核分值设定及考核细则

    一、年度百分考核分值设定
    标准分值为 100 分；其中综合净利润指标 70 分，安全生产
指标 10 分，环境保护指标 10 分，综合管理指标 10 分。

    二、年度百分考核细则

    (一) 综合净利润指标     （标准分值 70 分）
    以《赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司年度财务预算方案》中
《合并利润预算表》之“归属于母公司所有者的综合收益总额”
（以下简称“年计划综合净利润”）为准，完成年计划综合净利润
得满分；每超欠年计划 1%，加减 1 分。

    (二) 安全生产指标     （标准分值 10 分）
    1、实现安全“三零”，得满分 10 分；
    2、工亡事故：每发生一起工亡事故，扣减 1.5 分；
    3、火灾事故：每发生一起直接经济损失大于 60 万元的火灾

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事故，扣减 1～3 分；

    4、设备事故：每发生一起直接经济损失大于 60 万元的设备
事故，扣减 1～3 分。

    (三) 环境保护指标   （标准分值 10 分）
    1、严禁无序随意外排尾液和尾渣
    出现下列情形之一，视造成损失或不良影响程度，每次给予
1 分以上扣分，扣满 10 分止。
    ⑴影响周边村民生产生活，出现协调交涉事件，给公司造成
不良影响或进行经济补偿的；
    ⑵节能减排专项工作检查不达标，被职能部门处罚的；
    ⑶被举报发生尾液、尾渣外排或泄露，给公司造成不良影响
或经济损失的；
    ⑷发生废液、废渣泄露事故的。
    以上四种情况均以企业所在地政府环保部门下达处罚通知
单为考核依据。
    2、提倡节能降耗新设备使用和高耗能设备的更新改造工作
    采购和使用落后淘汰、不符合环保要求的高能耗、高污染设
备，每台次扣 1 分，扣满 10 分止。（以企业所在地政府行政主管
部门下达处罚通知单为考核依据）。

    (四) 综合管理指标   （标准分值 10 分）

    1、加分方面
    ⑴获得奖项类

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    公司每获得一次国家行业协会、自治区（含自治区、直辖市
级）、地市、旗县政府或政府职能部门表彰奖励，可酌情加 1～5
分。
    ⑵获得专利、科技成果、发表论文及通信稿件类
    每获得一项次国家专利、各级科技成果、发表论文、发表通
信稿件等，可酌情加 0.5～3 分。
    ⑶个人荣誉类
    企业员工每获得一次国家、国家行业协会、省（含自治区、
直辖市级）、地市、旗县级组织的政治荣誉、技术能手（含见义
勇为者）、嘉奖等，可酌情加 0.5～3 分。
    ⑷集体荣誉类
    公司所属企业、车间、班组等集体单位，每获得一次国家、
国家行业协会、省（含自治区、直辖市级）、地市、旗县级组织
的政治荣誉、嘉奖等，可酌情加 0.5～4 分。
    ⑸政策性扶植奖励资金
    能够积极争取并成功获得国家政策性扶植资金或奖励、或退
税等累计金额超过 30 万元以上的，可酌情加 0.5～4 分。

       2、扣分方面
   ⑴国家证监会或自治区证监局方面
    每受到中国证监会或自治区证监局方面责令改正，或对直接
负责的主管人员给予警告，或对有关责任人员采取证券市场禁入
的措施（是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得
担任上市公司董事、监事、高级管理人员的制度），或公司直接

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经济损失超过 20 万元以上等情况的，酌情扣减 0.5～5 分。
    ⑵上海证券交易所方面
    每受到上海证券交易所一次行政通报批评、或公开谴责并处
罚金，或公开认定其三年以上不适合担任上市公司董事、监事、
高级管理人员，或公司直接经济损失超过 20 万元以上等情况的，
酌情扣减 0.5～5 分。
    ⑶税务方面
    每受到税务部门一次责令限制改正并处一定数额罚款，或行
政通报批评并处罚金，或公司直接经济损失超过 20 万元以上等
情况的，酌情扣减 0.5～5 分。
    第六条 年度绩效工资考核发放原则

    1、年度绩效考核得分在 70 分以下，或者发生重、特大安全生
产事故（一次伤亡三人以上事故）或累计六人以上工亡事故，取消年
度绩效年薪。

    2、年度绩效考核得分≥70 分者，按得分百分比发放年度绩效
工资。

    3、公司机关部室负责人所联挂的年度绩效工资，可参考此
百分考核结果进行核发。

    4、各职能部室与其分管领导的年度绩效工资考核联挂，应
参考年终考核兑现中，各分项百分考核的得分、加分、扣分情况，
并予以适当联挂兑现。

    第七条 利润超额奖

    一、利润超额奖计提
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      超额完成年计划综合净利润，，按超额部分的 5～15%计提。

      二、发放比例：奖励发放按下表比例计发。

                         利润超额奖计发比例表
 序号          职 务                          比例系数

  1            董事长                              1.1
  2            总经理                              1

  3         常务副总经理                           0.9

  4           副总经理                             0.8

  5           总工程师                             0.8

  6          副总工程师                            0.7

  7          董事会秘书                            0.6

      第八条 利润超额奖发放原则

      1、因高管经营班子工作不精心、不作为、懒政怠政、甚至
玩忽职守等情况，给公司的生产安全经营管理等决策导致严重失
误或造成较大经济损失者，取消年度绩效年薪，直至追究法律责任。

      2、利润超额奖的发放原则：一是参照《利润超额奖计发比
例表》；二是参照所分管工作的业绩完成及其各分项百分考核的
得分、加分、扣分情况，并予以适当联挂兑现。

                          第三章         附   则

      第九条 本办法经公司董事会通过之日起生效，自 2016 年度
起执行。

      第十条 本办法在考核期内，如发生重大自然灾害、国家产
业政策调整、本企业经营发生重大改变或矿山资源或市场价格发
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生重大突变等人力不可抗拒因素，影响主要生产经营指标完成，
需变更或终止执行时，以董事会决议为准。

    第十一条 本办法由公司董事会负责解释。




                         赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司

                                     董事会

                                 2016 年 4 月 29 日




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